2024年9月反洗錢培訓(xùn)考試

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根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)()應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢和反恐怖融資工作承擔(dān)最終責(zé)任。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)( )
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,()應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。
我行大額交易和可疑交易報(bào)告遵循以()為基本單位監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)送的原則。
大額交易報(bào)告應(yīng)在大額交易發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi),由總行通過系統(tǒng)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送。
中國人民銀行設(shè)立()負(fù)責(zé)接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告。
日??梢山灰讏?bào)告人工分析設(shè)置()三個(gè)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分:( )
按照《反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的( )等一次性金融服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件,進(jìn)行核對(duì)并登記。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(2006)》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi),妥善保存客戶()等相關(guān)資料。
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