反洗錢基礎(chǔ)知識考試

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1.【單選題】現(xiàn)行《反洗錢法》開始實施時間（）

A、2022/1/1B、2018/1/1C、2007/1/1D、2006/1/1

2.【單選題】我國金融業(yè)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管管理機(jī)關(guān)是（）

A、商業(yè)銀行總行B、公安部C、中國人民銀行D、銀監(jiān)會

3.【單選題】人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法》是哪一年頒布的？（）

A、2022年B、2021年C、2000年D、1999年

4.洗錢過程分析包括哪些階段（）。

A處置B理財C離析D融合

5.客戶洗錢風(fēng)險等級分類圍繞哪些基本要素開展（）

A客戶特性B地域C業(yè)務(wù)D行業(yè)（含職業(yè)）

6.反洗錢三大核心義務(wù)有哪些？

A客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密B客戶身份資料和交易記錄保存C大額交易和可疑交易報告D客戶身份識別

7.客戶身份識別的含義包括( )。

A、了解客戶本人的真實身份B、了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)C、了解客戶的資金來源和用途D、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

8.【判斷題】我司根據(jù)客戶特點和不同的風(fēng)險因素，將客戶劃分為以下五個風(fēng)險等級：極高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險客戶、中風(fēng)險客戶、較低風(fēng)險客戶、低風(fēng)險客戶。

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9.【判斷題】我司建立以風(fēng)險為本的客戶盡職調(diào)查管理機(jī)制，將客戶盡職調(diào)查作為實現(xiàn)“了解你的客戶”的重要手段，針對具有不同風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系，采取相對應(yīng)的準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)控和其他控制措施。

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10.【判斷題】我國《刑法》規(guī)定的“洗錢罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的有組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪和金融詐騙犯罪等七類犯罪。

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