贛州市郵政2024年金融運營管理條線反洗錢專項培訓考試題

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身份證背面的發(fā)證機關為：南康區(qū)公安局，系統(tǒng)內發(fā)證機關地區(qū)代碼應選（ ）
柜員辦理客戶信息錄入/修改業(yè)務，客戶姓名為胡小女，則姓名拼音規(guī)則錄入正確的是
中國人民銀行走訪金融機構時反洗錢工作人員應出示（），否則金融機構有權拒絕。
金融機構在保存客戶身份資料和交易記錄時，同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按（）保存
金融機構在履行反洗錢義務過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以（）向中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關報告。
根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，反洗錢系統(tǒng)以（）為基本單位監(jiān)測、分析、報送。
反洗錢盡職調查的基本原則不包括（）
單筆或者當日累計人民幣交易（）元以上或者外幣交易等值（）美元以上“現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付”及其它形式的現(xiàn)金收支，銀行應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
反洗錢調查中的臨時凍結措施應當由（）實施。
應妥善留存盡職調查過程中收集的客戶身份資料，盡職調查相關資料應自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）年。
反洗錢核心防控措施主要包括對高風險客戶、高風險業(yè)務采取的以下措施（）
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性并考慮（）等因素劃分風險等級，并在持續(xù)關注的基礎上，適時調整風險等級。
盡職調查的措施有（）
盡職調查的原則有（）
我行客戶洗錢風險等級按照風險程度高低分為哪幾類（）
《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報。
銀行機構對恐怖活動組織及恐怖活動人員資產(chǎn)采取凍結措施后，應當及時告知客戶，并說明采取凍結措施的依據(jù)和理由。
我行大額交易和可疑交易報告遵循以風險為基本單位監(jiān)測、分析、報送的原則
銀行對確認為禁止類的客戶，原則上應拒絕建立業(yè)務關系，對于已有客戶被確認為禁止類客戶的，應立即全面停辦業(yè)務并按規(guī)定進行報告。
客戶先前提交的身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，銀行無權中止為客戶辦理業(yè)務。
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