2024年粵開證券盤錦營業(yè)部反洗錢可疑案例分享--培訓考試
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1.在履行客戶身份識別義務、業(yè)務開展過程中應主動開展人工可疑交易監(jiān)測工作，發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的，應當開展可疑交易分析與盡職調(diào)查。（）
A. 對
B. 錯
2.可疑交易甄別分析主要依靠客戶口述作為判斷依據(jù)。（）
A. 對
B. 錯
3.對無法排除可疑的客戶，如存在關聯(lián)客戶，無需一起上報。（）
A. 對
B. 錯
4.客戶資金來源為非本人所得的，還需進一步識別資金來源方的身份信息及其與客戶的關系，以及賬戶的實際控制人身份。（）
A. 對
B. 錯
5.同源委托核查發(fā)現(xiàn)多名客戶存在同機操作的情況，需對客戶群體開展關聯(lián)分析。（）
A. 對
B. 錯
6.洗錢一般包括哪三個階段？（）
A.處置、離析、融合
B.生產(chǎn)、增值、消費
C.投入、交易、產(chǎn)出
D.轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)出
7.洗錢是（）的過程。
A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化
8.《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報，接收舉報的機關應當對舉報人和舉報內(nèi)容保密。
A.金融監(jiān)管機構(gòu)
B.財政部門
C.檢查機關
D.中國人民銀行及公安機關
9.分支機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括（）
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
10.“身份基本信息”包括客戶的以下信息。（）
A.客戶姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.客戶身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
D.客戶直系親屬的身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
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