2024年南陽(yáng)市分行新入職員工反洗錢(qián)考試

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1、反洗錢(qián)的主要目的是什么？

防止洗錢(qián)增加客戶(hù)數(shù)量提高銀行利潤(rùn)加強(qiáng)客戶(hù)關(guān)系

2、反洗錢(qián)法規(guī)通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)制定？

國(guó)際貨幣基金組織各國(guó)中央銀行金融行動(dòng)特別工作組世界銀行

3、以下哪項(xiàng)是洗錢(qián)的常見(jiàn)手段？

存款轉(zhuǎn)賬虛假交易以上所有

4、在反洗錢(qián)中，KYC代表什么？

知道你的客戶(hù)保持你的客戶(hù)了解你的競(jìng)爭(zhēng)者保持你的競(jìng)爭(zhēng)者

5、反洗錢(qián)合規(guī)培訓(xùn)的頻率通常是？

每年一次每季度一次每月一次每周一次

6、以下哪些是反洗錢(qián)的關(guān)鍵要素？

客戶(hù)盡職調(diào)查交易監(jiān)測(cè)員工培訓(xùn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

7、洗錢(qián)的過(guò)程通常包括哪些階段？

置換整合引入投資

8、反洗錢(qián)政策的實(shí)施應(yīng)包括哪些措施？

定期審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息共享客戶(hù)獎(jiǎng)勵(lì)

9、反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)的職責(zé)包括哪些？

監(jiān)控可疑交易培訓(xùn)員工制定政策客戶(hù)服務(wù)

10、哪些行為可能引起反洗錢(qián)的關(guān)注？

大額現(xiàn)金交易頻繁的小額轉(zhuǎn)賬不明資金來(lái)源正常的商業(yè)交易

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