2024年10月反洗錢考試

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1.反洗錢工作是通過技術(shù)性的制度安排,夯實社會治理的重要基礎(chǔ)。()
2.客戶身份識別及客戶盡職調(diào)查的基本原則是“了解你的客戶”(KYC),
指在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與其進行交易時,應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定的有效身份證件或其他身份證明文件,確認客戶的真實身份,同時了解客戶的職業(yè)情況或經(jīng)營背景、交易目的、交易性質(zhì)以及資金來源等。()
3.洗錢就是通過掩飾、隱瞞非法資金的來源和性質(zhì),通過某種手法把它變成看似合法資金的行為和過程,金額是決定其社會危害性大小的關(guān)鍵因素。()
4.如果客戶洗錢風(fēng)險等級評定結(jié)果被評為中高風(fēng)險,在與客戶溝通過程中,可向客戶解釋公司對客戶的洗錢風(fēng)險評定結(jié)果,以便客戶支持和理解。()
5.反洗錢工作理念為()。
6.客戶盡職調(diào)查覆蓋的階段()。
7.金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制與日常經(jīng)營管理的關(guān)系是()。
8.較于客戶身份識別,客戶盡職調(diào)查的表述特點是()
9. 洗錢的過程一般分為三階段,下列哪一項不包括在內(nèi)()。
10. 以下情景中,不需要進行身份識別的情況是()。
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