6月7日合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試

您的姓名:
1. 以下哪個(gè)屬于合規(guī)管理的第一道防線?()
2. 以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)?()
3. 以下哪些行為涉及違規(guī)?()
4. 以下哪些是公司經(jīng)營(yíng)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?()
5. 將保險(xiǎn)概念與銀行存款等概念混淆是否正確。()
6. 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》正式頒布實(shí)施的日期是()
7. 對(duì)先前獲得的客戶身份資料真實(shí)性、有效性或完整性有疑問的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。()
8. 客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人秘密,妥善保存客戶身份識(shí)別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。()
9. 客戶身份識(shí)別的基本原則有哪些?()
10. 《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括()
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