合規(guī)在線測試2024-10：《中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦法》（太保壽發(fā)[2024]40號(hào)）
學(xué)員姓名：
工號(hào)代碼：
中支公司
大同中心支公司
機(jī)構(gòu)部門：
總經(jīng)理室
合規(guī)與綜合管理部
財(cái)務(wù)部
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部
個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展部
個(gè)險(xiǎn)隊(duì)伍發(fā)展與訓(xùn)練部
服務(wù)營銷部
大同中支本部一區(qū)
大同中支本部二區(qū)（新榮）
振華街支公司
紅衛(wèi)里支公司
平泉支公司
云岡營銷服務(wù)部
靈丘支公司
廣靈支公司
云州支公司
駐村工作隊(duì)
一、多選題：
1、本辦法所稱涉刑案件定義，適用《中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）
的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕20號(hào)）規(guī)定，包括（）。（）
A、業(yè)內(nèi)案件；
B、業(yè)外案件；
C、投訴案件；
D、訴訟案件。
2、業(yè)內(nèi)案件是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員（）或（），侵犯保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。（）
A、獨(dú)立實(shí)施；
B、參與實(shí)施；
C、組織策劃；
D、直接從事。
3、公司建立案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層等在案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)分工。貫徹落實(shí)“（）”，構(gòu)建“全防全控、聯(lián)防聯(lián)控、重防重控”的公司案件防控體系。（）
A、機(jī)構(gòu)責(zé)任人；
B、條線責(zé)任制；
C、崗位責(zé)任鏈；
D、部門責(zé)任制。
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)分工，以下正確的是。（）
A、公司董事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控最終責(zé)任；
B、公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層案件風(fēng)險(xiǎn)防控履職盡責(zé)情況；
C、公司高級(jí)管理層承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控執(zhí)行責(zé)任；
D、總公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)對其職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作承擔(dān)直接責(zé)任。
5、總公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)對其職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)開展本條線、本部門、本機(jī)構(gòu)管理領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測識(shí)別、分析研判、監(jiān)督檢查、處理報(bào)告等，主要職責(zé)包括（）。（）
A、開展本條線、本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置工作；
B、開展本條線、本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理工作；
C、開展本條線、本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)問題的整改工作；
D、在本條線、本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控信息化建設(shè)；
E、開展本條線、本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)教育；
F、配合案件風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭部門開展相關(guān)工作。
6、公司應(yīng)當(dāng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建起覆蓋（）等環(huán)節(jié)的全鏈條防控體系。（）
A、案件風(fēng)險(xiǎn)排查與處置；
B、內(nèi)部監(jiān)督檢查；
C、追責(zé)問責(zé)、問題整改；
D、舉報(bào)處理、考核獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)教育。
7、公司應(yīng)當(dāng)全面加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（）等相關(guān)崗位的培訓(xùn)和技能考核等應(yīng)當(dāng)包含案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。（）
A、高管任職培訓(xùn)；
B、員工入職培訓(xùn)；
C、業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)；
D、各類專項(xiàng)培訓(xùn) 。
8、公司將案件防控工作嵌入日常業(yè)務(wù)經(jīng)營和全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，圍繞（）三條主線，持續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督、員工行為管理、業(yè)務(wù)人員行為管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、資金運(yùn)用管理、股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易管理、營運(yùn)作業(yè)管理、職場管理和采購與外包管理等重點(diǎn)領(lǐng)域的管控措施。（）
A、“人”；
B、“財(cái)”；
C、“物”；
D、“權(quán)”
9、案件風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域包括以下（）。（）
A、保險(xiǎn)詐騙、詐騙；
B、貪污賄賂與職務(wù)侵占；
C、非法集資、洗錢與恐怖融資；
D、保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)；
E、侵犯客戶信息；
F、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全
10、關(guān)于授權(quán)和權(quán)限管理，包括以下哪些措施（）。（）
A、各部門應(yīng)督促員工妥善保管賬號(hào)密碼，不得透露給他人，或與他人共享賬號(hào)密碼；
B、及時(shí)清理本部門離職、調(diào)崗、輪崗員工冗余賬號(hào)權(quán)限；
C、定期排查員工賬號(hào)權(quán)限清理情況；
D、各系統(tǒng)屬主部門應(yīng)根據(jù)公司不兼容崗位制度要求，設(shè)置系統(tǒng)不兼容權(quán)限，據(jù)此確定權(quán)限可申請的崗位及條件，合理配置權(quán)限；
二、單選題：
11、公司（）承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控最終責(zé)任。（）
A、董事會(huì)；
B、監(jiān)事會(huì)；
C、高級(jí)管理層；
D、股東大會(huì)。
12、公司（）承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層案件風(fēng)險(xiǎn)防控履職盡責(zé)情況。（）
A、董事會(huì)；
B、監(jiān)事會(huì)；
C、內(nèi)審部門；
D、合規(guī)風(fēng)控部門；
13、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行屬地案件防控工作的主體責(zé)任，（）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司各崗位人員應(yīng)切實(shí)履行崗位職責(zé)，對崗位職責(zé)范圍內(nèi)的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)防控責(zé)任。（）
A、機(jī)構(gòu)“一把手”；
B、機(jī)構(gòu)總經(jīng)理室；
C、中層管理人員；
D、所有管理崗位；
14、（）違規(guī)使用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營業(yè)場所等，套取保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用參與非法集資活動(dòng)，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險(xiǎn)合同實(shí)施非法集資活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照業(yè)內(nèi)案件管理。（）
A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員；
B、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以外人員；
C、外部犯罪團(tuán)伙；
D、以上全是。
15、（）是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以外的單位、人員，直接利用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)渠道等，以詐騙、盜竊、搶劫等方式嚴(yán)重侵犯保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶合法權(quán)益，或在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)場所內(nèi)，以暴力等方式危害保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)場所安全及其從業(yè)人員、客戶人身安全，已由公安、司法等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案。（）
A、業(yè)內(nèi)案件；
B、業(yè)外案件；
C、司法案件；
D、風(fēng)險(xiǎn)事件；
三、判斷題：
16、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在違法違規(guī)行為且該行為與案件發(fā)生存在直接因果關(guān)系，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照業(yè)內(nèi)案件管理。（）
A、正確；
B、錯(cuò)誤。
17、公司內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入審計(jì)范圍，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形勢、案件情況和監(jiān)管要求等因素，對重點(diǎn)領(lǐng)域開展重點(diǎn)審計(jì)，明確審計(jì)內(nèi)容和報(bào)告路徑等事項(xiàng)，及時(shí)報(bào)告審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議，并督促問題整改和問責(zé)。（）
A、正確；
B、錯(cuò)誤。
18、案件風(fēng)險(xiǎn)防控專職人員與崗位人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相匹配的能力和經(jīng)驗(yàn)。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，定期開展系統(tǒng)性案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)教育，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能。（）
A、正確；
B、錯(cuò)誤。
19、完善職場退租政策，職場退租后應(yīng)做好職場清理和VI標(biāo)識(shí)拆除，防止遺留公司物品被他人利用作案。（）
A、正確；
B、錯(cuò)誤。
20、嚴(yán)防相關(guān)人員利用崗位權(quán)限，違規(guī)查詢、修改、下載及使用客戶信息，嚴(yán)禁通過網(wǎng)絡(luò)傳輸、拷貝、打印、復(fù)印、拍照、截圖、謄抄等方式泄露、兜售及倒賣客戶信息。（）
A、正確；
B、錯(cuò)誤。
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