2024年10月賬戶實名制培訓(xùn)測試

90分及格，5次答題機會

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多選題

1、客戶賬戶實名制監(jiān)控管理辦法制定依據(jù)：

A、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》；B、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理實施細則》；C、《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》；D、《證券賬戶管理規(guī)則》；E、《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》

2、本辦法中客戶賬戶實名制監(jiān)控排查工作指公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)（）實名開立及使用情況的監(jiān)控排查管理工作。

A、普通賬戶B、融資融券賬戶C、期權(quán)賬戶D、期貨賬戶

3、分析排查人員的主要職責(zé)：

A、客戶回訪B、賬戶使用情況C、審核客戶資料及信息D、提供合規(guī)咨詢

4、客戶回訪過程中應(yīng)詢問包括但不限于哪些內(nèi)容。

A、客戶基本身份信息B、資產(chǎn)規(guī)模C、家庭住址D、賬戶實際控制人和操作人E、交易終端情況

5、分支機構(gòu)認為有必要的，還可通過（）等方式對客戶進行進一步調(diào)查了解。

A、面見B、搜索引擎C、公安機關(guān)D、實地調(diào)查走訪

6、對無法聯(lián)系上的客戶，分支機構(gòu)應(yīng)可采取哪些方式嘗試聯(lián)系客戶，并做好留痕工作：

A、錄音電話聯(lián)系客戶。B、短信提請客戶主動與分支機構(gòu)取得聯(lián)系。C、郵件提請客戶主動與分支機構(gòu)取得聯(lián)系。D、通過社交軟件聯(lián)系客戶。E、實地上門聯(lián)系客戶

判斷題

1、對情節(jié)嚴重或確認存在違法違規(guī)行為的，分支機構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)對違規(guī)賬戶采取限制使用和注銷措施。

A、正確B、錯誤

2、分支機構(gòu)經(jīng)綜合判斷認為客戶賬戶非實名使用情節(jié)輕微的，分支機構(gòu)可視客戶賬戶非實名使用行為對其進行實名制賬戶的警示教育，要求其進行承諾或整改。

A、正確B、錯誤

3、分支機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶賬戶存在非實名或疑似非實名使用情況時，可不向運營管理中心報告。

A、正確B、錯誤

4、分支機構(gòu)對存在非實名使用的客戶可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，自行選擇是否對客戶進行風(fēng)險警示。

A、正確B、錯誤

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