轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事任職、履職情況調(diào)查問卷

2023年8月1日《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》（以下簡稱《獨(dú)董辦法》）正式頒布，為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見》（以下簡稱《意見》）及證監(jiān)會關(guān)于獨(dú)立董事制度改革的工作部署，我局對轄區(qū)上市公司獨(dú)立董事一年來任職、履職情況及制度改革落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查。請根據(jù)實(shí)際情況和真實(shí)感受填寫，作出客觀公正評價，感謝您的支持與配合!

1. 任職上市公司簡稱：_________

2. 學(xué)歷

博士碩士本科其他

3. 專業(yè)背景

會計法律行業(yè)企業(yè)管理其他

4. 職業(yè)

大學(xué)教授會計師律師企業(yè)管理層

5. 您在幾家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事？

54321

6. 任職起始日期： ______年____月____日（如連選連任，則填寫最早任職時間）

7. 2023年，您在上市公司的現(xiàn)場工作時間是多少個工作日？

20個工作日以上15-20個工作日10-15個工作日5-10個工作日1-5個工作日未到公司現(xiàn)場工作

8. 您從上市公司獲取的獨(dú)立董事津貼是多少萬元/年？

20萬元以上15-20萬元10-15萬元5-10萬元5萬元以下

9. 您是否從上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人或者有利害關(guān)系的單位和人員取得其他利益？

是否

10. 上市公司是否指定專門部門或人員協(xié)助您履行職責(zé)？

是否

11. 您通過哪些方式行使權(quán)利、履行職責(zé)？

出席會議定期獲取資料聽取管理層匯報與內(nèi)審部負(fù)責(zé)人溝通與審計等中介機(jī)構(gòu)溝通實(shí)地考察與中小股東溝通其他方式，具體是

12. 您是否現(xiàn)場參加上市公司股東大會或董事會？

是，2023年參加現(xiàn)場會議的次數(shù)否

13. 您在獨(dú)立董事任職期間主要關(guān)注過以下那些事項？

應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易上市公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾的方案被收購上市公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施披露財務(wù)會計報告及定期報告中的財務(wù)信息、內(nèi)部控制評價報告聘用或者解聘承辦上市公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所聘任或者解聘上市公司財務(wù)負(fù)責(zé)人因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正提名或者任免董事聘任或者解聘高級管理人員董事、高級管理人員的薪酬制定或者變更股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他事項，具體是

14. 您是否參加過全部由獨(dú)立董事參加的專門會議？

是否

15. 您認(rèn)為事前審議的困難有哪些？

事前審議的時間有限公司配合意愿不高其他困難，具體是不存在困難

16. 您此前是否知悉獨(dú)立董事的六項特別職權(quán)包括哪些？

知悉不完全知悉完全不知悉

17. 您行使過以下哪些特別職權(quán)？

獨(dú)立聘請中介機(jī)構(gòu)，對上市公司具體事項進(jìn)行審計、咨詢或者核查向董事會提議召開臨時股東大會提議召開董事會會議依法公開向股東征集股東權(quán)利對可能損害上市公司或者中小股東權(quán)益的事項發(fā)表獨(dú)立意見法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)，具體是以上均未行使過，原因是

18. 行使特別職權(quán)是否存在困難？

是，具體原因是否

19. 您是否對董事會議案投過反對票或者棄權(quán)票？

是否

20. 您是否因上市公司提供會議材料不完整、論證不充分或者提供不及時，向董事會提出延期召開會議或者延期審議該事項？

是否

21. 您是否遇到過上市公司董事、高級管理人員等相關(guān)人員拒絕、阻礙或者隱瞞相關(guān)信息，干預(yù)您獨(dú)立行使職權(quán)？

是否

22. 您是否制作獨(dú)立董事工作記錄？

是否

23. 您認(rèn)為制作工作記錄存在哪些困難？

時間精力有限不清楚記錄的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)公司不配合提供資料或簽字其他，具體時間

24. 您認(rèn)為作為獨(dú)立董事在董事會中發(fā)揮了以下哪些作用？

參與決策監(jiān)督制衡專業(yè)咨詢未發(fā)揮上述作用

25. 您認(rèn)為在對公司潛在重大利益沖突事項進(jìn)行監(jiān)督時存在哪些困難？

自身專業(yè)領(lǐng)域限制自身履職精力有限相關(guān)方拒絕、阻礙或隱瞞上市公司配合意愿不高其他困難，具體是不存在困難

26. 上市公司是否為您投保董事責(zé)任保險？

是否

27. 您與中小投資者通過哪種方式進(jìn)行溝通？

參加股東大會參加業(yè)績說明會其他方式，具體是未溝通過

28. 您是否知悉與監(jiān)管部門的溝通渠道？

是否

29. 您是否與監(jiān)管部門進(jìn)行過主動溝通？

與證監(jiān)會機(jī)關(guān)部門溝通過與轄區(qū)所在地證監(jiān)局溝通過與證券交易所溝通過未溝通過，原因是

30. 您希望與監(jiān)管部門通過哪些方式進(jìn)行溝通?

書面報告現(xiàn)場到訪電話郵件其他方式，具體是

31. 2022年至今，您是否參加過中國證監(jiān)會、證券交易所、中國上市公司協(xié)會提供的證券法律法規(guī)及規(guī)則培訓(xùn)？

是，培訓(xùn)次數(shù)：否

32. 公司是否向您報告?zhèn)鬟_(dá)獨(dú)立董事制度改革的主要內(nèi)容？

組織專題學(xué)習(xí)或培訓(xùn)以書面文件形式傳達(dá)以電話、郵件方式傳達(dá)未報告?zhèn)鬟_(dá)

33. 您是否了解此次獨(dú)立董事制度改革的主要內(nèi)容？

是否

34. 您對此次獨(dú)立董事制度改革的體會有哪些？

35. 您認(rèn)為《獨(dú)董辦法》頒布后帶來的改變和影響有哪些?

因個人時間精力不足等主觀因素將辭任或減少擔(dān)任獨(dú)立董事的公司家數(shù)審慎評估自身的履職能力以決定是否繼續(xù)擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事在未來履職中投入更多的時間和精力薪酬體系應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范更傾向于選擇好公司

36. 您將在接下來的任職中做哪些改進(jìn)？

37. 從您的獨(dú)董身份和實(shí)際履職情況看，您認(rèn)為目前該公司最大的風(fēng)險是什么？

38. 您對上市公司保障獨(dú)立董事履職方面有哪些意見和建議？

39. 您對監(jiān)管部門有哪些意見和建議？

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