證券研究報告業(yè)務(wù)2024年度專項合規(guī)自查

本次自查的內(nèi)容圍繞《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的監(jiān)管要求開展，自查區(qū)間為2023年11月-2024年10月。
1. 姓名
2. 自查日期：
3. 分析師撰寫的研究報告中是否存在無法確認來源合法合規(guī)性的信息、是否將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。
4. 分析師撰寫的研究報告中研究方法和分析邏輯是否嚴謹，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)是否合理，研究結(jié)論是否審慎。
5. 分析師撰寫的研究報告中是否使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動性的標(biāo)題或者用語，或?qū)ψC券估值、投資評級作出任何形式的保證。
6. 對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的證券研究報告是否披露所使用的投資評級分類及其含義。
7. 參與制作證券研究報告、尚未登記為證券分析師但已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的研究部門相關(guān)人員，是否按照規(guī)定以“研究助理”或“聯(lián)系人”的名義在證券研究報告中列示。
8. 就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認時，是否存在透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點、盈利預(yù)測和結(jié)論的情形。
9. 是否存在通過其他方式向特定對象發(fā)送研究報告的情形。
10. 分析師企業(yè)微信中是否存在在證券研究報告發(fā)布之前，向證相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測、投資評級、目標(biāo)價格等內(nèi)容的調(diào)整計劃。
11. 是否有證券分析師兼任有損其獨立性與客觀性的職務(wù)。
12. 如有，請?zhí)峤簧鲜泄九缎畔⒌臋z索截圖、市場監(jiān)督管理總局登記工商信息的檢索截圖等。
選擇文件
13. 是否存在輸送不當(dāng)利益的情形。
14. 是否存在證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的情形。
15. 邀請外部專家時，是否將經(jīng)過核實的專家身份按規(guī)定告知投資者并存有告知記錄（郵件、聊天記錄、承諾書、公開披露的信息等）
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