第三套

1、關于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是()。
2、關于做市商，以下表述錯誤的是()。
3、因基金管理人和基金托管人行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關于責任承擔的說法中，不正確的是()。
4、關于期貨合約和遠期合約的區(qū)別，以下表述正確的是()。
5、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。
6、在質押式回購期間，若發(fā)生質押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。
7、關于基金與其他金融工具的比較，以下表述錯誤的是()。
8、衡量貨幣市場基金的風險指標主要有()。
9、關于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是（）。Ⅰ.在就業(yè)上崗前，認真接受基金職業(yè)道德教育Ⅱ.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律Ⅲ.社會各界的輿論監(jiān)督會使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道得素養(yǎng)Ⅳ.在工作實踐中，應虛心向先進人物學習
10、關于非公開募集基金的募集，以下表述正確的（）。
11、基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。Ⅰ．有助于投資目標匹配；Ⅱ．有助于投資計劃實施；Ⅲ．有助于保障較高的收益；Ⅳ．給內(nèi)部績效考核提供參考
12、基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。
13、關于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是()。
14、關于信用風險管理的主要措施，以下表述正確的是（）。
15、關于投資者的投資限制，以下表述錯誤的是（）。
16、小宋是某基金管理公司研究員，下列行為中符合誠實守信職業(yè)道德要求的是()。
17、張三是某基金管理公司研究員，下列行為中符合職業(yè)道德要求的是（）。
18、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
19、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲用同學的名義開立證券賬戶，該賬戶由其實際控制并操作。甲看好某只股票時，其管理的基金買入，該賬戶也同步買入。對甲的行為，以下說法錯誤的是（）。
20、基金公司銷售人員王某為了增加基金銷量，私下根據(jù)保有量給予銀行銷售人員回扣，王某違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中的（）。
21、關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是()。
22、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中保守秘密的基本要求，以下表述正確的是()。Ⅰ.基金從業(yè)人員應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息Ⅱ.基金從業(yè)人員在任期間應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，離職后則無繼續(xù)保守秘密的義務Ⅲ.基金從業(yè)人員不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦姊?基金從業(yè)人員不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息
23、甲擬對其自有資金500萬元設立特定目的信托，但對千信托特征不太理解，信托公司工作人員乙作出以下說明中正確的包括（）。Ⅰ．信托財產(chǎn)由受托人管理;Ⅱ.信托財產(chǎn)以委托人名義持有;Ⅲ.信托財產(chǎn)具有獨立性;Ⅳ.信托收益權由受益人享有
24、基金銷售機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知義務范疇的有（）。Ⅰ．可能直接導致本金虧損的事項;Ⅱ.可能直接導致超過原始本金損失的事項;Ⅲ.因經(jīng)營機構的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;Ⅳ.投資者適當性匹配意見
25、基金職業(yè)道德教育的途徑主要包括（）。Ⅰ．崗前職業(yè)道德教育;Ⅱ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律;Ⅲ.社會各界持續(xù)監(jiān)督;Ⅳ.崗位職業(yè)道德教育
26、關于資產(chǎn)管理行業(yè)的特征，以下描述錯誤的是（）。
27、關于ETF,以下說法錯誤的是()。
28、基金份額的發(fā)售由（）負責辦理。
29、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。
30、某封閉式基金募集期限屆滿，以下情況中滿足募集成功條件的是()。
31、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格過去一個月平均為0.65元。該基金的折價率為（）。
32、公募基金的管理人需要在每年結束之日起（）內(nèi)，披露基金年度報告
33、基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過往業(yè)績時，以下說法正確的是（）。Ⅰ.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù);Ⅱ.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或則模擬的數(shù)據(jù);Ⅲ.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平;Ⅳ.可以登載基金過往業(yè)績，并表示可在一定程度上預示其未來的表現(xiàn)
34、A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年，A公司以下做法錯誤的是()。
35、某私募基金管理人，以自行銷售的形式進行新基金產(chǎn)品的募集，以下做法正確的是（）。
36、基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券”進行利益輸送，屬于（）。
37、某基金管理公司的工作安排和業(yè)務流程中，符合反洗錢合規(guī)性風險管理要求的是（）。Ⅰ.在合規(guī)部門設立反洗錢專崗Ⅱ.個人可以通過授權委托他人在直銷柜臺開戶Ⅲ.禁止代銷機構直接辦理非交易客戶Ⅳ.直銷僅接受轉賬、電匯、不接受現(xiàn)金交易
38、關于公司資產(chǎn)負債表，以下表述正確的是()。
39、若某債券1年和2年期的即期利率分別是8％和10%，則第2年的遠期利率為（）。
40、關于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，以下表述正確的是（）。
41、已知無風險收益率為3%，資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的風險溢價分別為2.5％和3.5%，則下列說法錯誤的是（）。
42、下列關于固定利率債券的表述中，錯誤的是（）。
43、某零息債券面額為100元，內(nèi)在價值為90.7元，到期期限為2年，則市場的貼現(xiàn)率為()。
44、期貨市場的基本功能包括（）。Ⅰ.風險管理Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)Ⅲ.投機
45、在某一時點，看漲期權標的資產(chǎn)的市場價格大于其執(zhí)行價格，則該期權是一份()。
46、我國當前的法律和監(jiān)管規(guī)則關于“私募股權投資基金”的表述正確的是（）。
47、關于交易成本，以下表述錯誤的是()。
48、以下指標中，可以反映股票基金風險的是（）。Ⅰ．標準差Ⅱ.β系數(shù)Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行業(yè)投資集中度
49、關于信用風險管理的主要措施，以下正確的是()。
50、關于場內(nèi)證券交易場所，以下表述錯誤的是( )。
51、假設某投資者待有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權前份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為（）元，該投資者可分得現(xiàn)金紅利（）元
52、關于質押式回購，以下表述正確的是()。
53、因基金管理人和基金托管人行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關于責任承擔的說法中，不正確的是（）。
54、滬港通和深港通開通的重要意義，不包括（）。
55、關于職業(yè)道德的特征，以下表述正確的是()。
56、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求，基金機構應當做到（）。Ⅰ.完善內(nèi)部各項規(guī)章制度Ⅱ.強化工作流程管理Ⅲ.形成守法合規(guī)企業(yè)文化Ⅳ.及時將新出臺法規(guī)告知基金從業(yè)人員
57、以下不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“專業(yè)審慎”要求的有（）。Ⅰ.某基金銷售機構的從業(yè)人員，并未取得基金從業(yè)資格。因同事乙生病住院，便代替乙從事基金銷售活動;Ⅱ.研究員丙進行投資分析時，因時間緊迫，未進行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究結果，就將研究報告提交給公司;Ⅲ.因公司發(fā)行新產(chǎn)品，出差頻繁，基金銷售人員丁未能在規(guī)定時間內(nèi)完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的年度職業(yè)培訓學時;Ⅳ.某基金經(jīng)理根據(jù)調(diào)研上市公司時獲知的內(nèi)幕信息進行投資
58、客戶至上的基本含義有客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶兩點。以下行為違反客戶至上原則的是（）。Ⅰ.某基金經(jīng)理配偶進行證券交易，該基金經(jīng)理未根據(jù)公司制度對其配偶交易進行申報;Ⅱ.某基金經(jīng)理同時管理A、B兩只基金，其看好某證券，由于A基金寸頭不足，其僅為B基金買入了該證券;Ⅲ.某基金經(jīng)理指導某朋友跟隨其管理的基金進行投資，獲利部分與其分成;Ⅳ.某基金經(jīng)理在上市公司調(diào)研中結識該公司財務總監(jiān)并建立戀愛關系，為避免利益沖突，將其管理基金持有的該公司股票全面清倉
59、關于“誠實守信”職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。
60、以下信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。Ⅰ.尚未公開的上市公司股權結構的重大變化Ⅱ.尚未公開的上市公司股息分配計劃Ⅲ.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司股價走勢預測Ⅳ.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃
61、操縱市場是違法違規(guī)行為，以下涉嫌“操縱市場”的行為包括（）。Ⅰ.利用未公開信息交易;Ⅱ.實施了歪曲證券價格或人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為;Ⅲ.傳播誤導市場參與者的信息影響市場價格;Ⅳ.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣推高價格
62、某基金管理公司基金經(jīng)理在微信朋友圈里，貼出如下內(nèi)容：“請關注：近期XX基金30％大比例分紅，絕佳避稅選擇，機不可失，失不再來。”XX基金正是由該基金經(jīng)理管理。該基金多名銷售人員也在朋友圈里轉發(fā)了這條信息。由于大量資金涌入，未來市場如有向上行情，該基金的收益會因持倉比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。 1、該基金經(jīng)理的行為違反了以下哪些職業(yè)道德規(guī)范？( )Ⅰ.守法合規(guī)Ⅱ.誠實守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客戶至上
63、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。Ⅰ.不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動Ⅱ.遵守所在機構的各項管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投資人基金的詳細持倉Ⅳ.未經(jīng)批準不得開展越權活動
64、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。
65、關于基金從業(yè)人員離職時應當履行的相應義務，以下表述正確的是（）。Ⅰ.按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請Ⅱ.已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗Ⅲ.認真履行保密、競業(yè)禁止等義務Ⅳ.整理工作中積累的客戶聯(lián)系信息便于自己以后工作聯(lián)系
66、關于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。
67、以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
68、根據(jù)《基金經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定，公司在（）時應向其傳達廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。Ⅰ.員工入職Ⅱ.員工離職Ⅲ.員工升職Ⅳ.員工調(diào)崗
69、關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
70、小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自己沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
71、關于基金與債券的差異，以下表述正確的是（）。
72、關于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是（）。
73、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。
74、關于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是()。
75、關于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是（）。
76、假設某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算前基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）。
77.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，基金管理人的處理方式有（）。
78、基金托管人的信息披露義務主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)？（）
79、某基金公司準備對其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績進行宣傳，關于各只基金的過往業(yè)績宣傳推介，以下表述錯誤的是（）。
80、某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風險等級劃分為：低風險等級、較低風險等級、中風險等級、較高風險等級、高風險等級，依據(jù)各個基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風險等級，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持倉比例、基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進行風險等級調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關于該證券公司對基金產(chǎn)品的風險評價，以下說法錯誤的是（）。
81、關于基金管理公司風險管理程序，以下表述正確的是（）。Ⅰ.風險管理體系建立后應當保持長期不變，保持制度的穩(wěn)定性;Ⅱ.公司應當在風險識別過程中，對業(yè)務流程進行梳理和評估;Ⅲ.公司應當建立制度，明確風險事件的等級、責任追究機制和跟蹤整改要求;Ⅳ.公司應當根據(jù)風險事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風險報告的頻率和路徑
82、關于資產(chǎn)、負債、所有者權益的表述，以下說法正確的是（）。
83、企業(yè)A在2017年度利潤表中披露：公司營業(yè)收入為200億，營業(yè)成本為120億，銷售費用、管理費用、財務費用等合計50億，不考慮營業(yè)外收支，假設所得稅稅率為 25%，該企業(yè)全年實現(xiàn)的總利潤和凈利潤分別為（）。
84、關于系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，說法錯誤的是（）。
85、某產(chǎn)品經(jīng)理開發(fā)了一個策略，如果某行業(yè)指數(shù)ETF在一定時間內(nèi)上漲5%，則買入；如果下跌5%，則賣掉。同時為了提高模型的有效性，他還加入了包括GDP、利率、通貨膨脹率、PMI以及行業(yè)景氣周期等指標的預警和分析。對于他的投資策略，以下表述正確的是（）。
86、關于債券當期收益率與到期收益率，以下表述正確的是（）。
87、關于遠期合約與期貨合約，以下說法錯誤的是（）。
88、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約是最常見的衍生工具。關于它們的區(qū)別，可以通過（）角度來分析。Ⅰ.合約標準化程度Ⅱ.收益高低程度Ⅲ.杠桿Ⅳ.執(zhí)行方式
89、關于私募股權投資的J曲線，以下表述錯誤的是（）。
90、關于風險指標，以下表述錯誤的是()。
91、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認為該股票基金屬于()。
92、股票A的最近成交價為每股12元，投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股15元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（）萬元。
93、關于混合型基金的風險管理，以下表述錯誤的是()。
94、目前在銀行間債券市場，市場參與者可申請成為甲類結算成員、乙類結算成員、丙類結算成員。其中甲類結算成員可以代理丙類結算成員辦理債券結算業(yè)務，這里體現(xiàn)的交易制度是（）。
95、銀行間債券市場的債券結算和交收方式中，對交易雙方而言，結算效率較高、結算本金風險較小的是（）。
96、某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計提管理費2.3萬元、托管費0.8萬元、業(yè)績報酬5萬元，假設該基金資產(chǎn)不包含其他項目，該基金當日總資產(chǎn)與總負債分別為()。
97、某基金管理人在基金估值過程中未能按照基金合同約定執(zhí)行，給基金投資者造成了損失，關于責任承擔以下表述正確的是（）。
98、X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。
99、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結算貨幣是（）。
100、關于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。
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